FINRA，ExchangeConsortium罚款瑞信证券650万美元

根据美国金融业监管局（FINRA）的文件，金融业监管局（FINRA）与Cboe全球市场，纳斯达克，纽约证券交易所及其关联交易所一起对瑞士信贷证券处以650万美元的罚款。

罚款详细说明了四年（包括2010年至2014年）内违反《监督和市场准入规则》的情况。

在此期间，瑞士信贷为经纪交易商和其他机构实体提供了直接进入众多交易所的市场准入渠道。

四年来，瑞士信贷已为其直接市场准入客户执行了超过3000亿股股票。

不幸的是，此活动设法在FINRA和交易所产生了50,000多个警报，提示在此期间可能进行操纵交易。

警报的重点是欺骗，分层，清洗销售和预先安排的交易的潜力。更具体地说，三个客户特别关注，占了这些警报的绝大部分。