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CFTC修改沃尔克规则

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美国商品期货交易委员会主席Heath Tarbert主持了他的第一次公开会议,宣布监管机构已经修改了沃尔克规则,以减轻其对较小区域银行的负担,并使衍生品的最终用户受益。

“新规定通过澄清禁止和允许的活动来简化要求,以便所有机构 – 包括那些总部设在国外但在美国放贷和部署资金的机构 – 更好地了解如何遵守我们的法律,”他在准备中写道。会后发表的声明。

修订后的法规使用基于风险的方法来确定银行实体的允许和禁止的活动和投资,包括CFTC注册的掉期交易商和期货交易商。

CFTC还将外汇远期/掉期和交叉货币掉期添加到流动性管理排除的允许产品列表中,以及该规则对自营交易定义的其他现有和额外排除。

根据主席塔伯特的说法,监管机构进一步调整了合规和指标报告要求,以专注于交易操作相对较大的实体。

CFTC专员Dan Berkovitz投票反对修改,并指出拟议的修改将使执行变得困难,甚至不可能,因为它将对银行实体的自由裁量权实施重大要求。

他在一份单独的预备声明中写道:“这将产生几乎无法克服的合规假设,并消除了许多报告要求。”

CFTC上周批准了这些变更,通过连续过程进行投票,没有举行公开会议。

希思塔伯特,CFTC

“这个过程可以有效地处理复杂问题,”塔伯特主席在开幕致辞中说。 “对公众来说,有机会看到我们的机构在行动也是有益的。虽然这是我担任主席的第一次会议,但这不会是我的最后一次会议。“

专员Berkovitz也对委员会如何批准规则变更采取了例外。

“修订后的沃尔克规则包含了一些未在拟议规则制定通知(NPRM)中未考虑或充分讨论的变更和补充,违反了”行政程序法“(”APA“)对公告的要求和对规则制定的评论,”他补充说。 。

监管机构随后花了一个小时讨论并最终一致批准修改证券期货产品头寸限制的规则,使其更符合证券交易委员会关于股票期权的头寸限制,以及取消委员会公布的公共规则制定程序的部分内容。 “行政程序法”多余。

“我们的第13部分旨在跟踪APA,”他指出。 “APA随着时间的推移发生了变化,但我们的第13部分却没有。为了避免潜在的冲突,我们建议消除大部分条款,并默认为APA的管理语言。“

CFTC保留了第13.2节,允许任何人向委员会请求规则制定,这在APA中是不存在的。

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